Byråstöd
Arbeta med händelser i KYC
De sju senaste registrerade händelserna visas i Översikten, antingen på Översikt på fliken KYC, eller i Översikten när du öppnar KYC. Händelser är samlingsnamnet för alla viktiga händelser som rör din byrås allmänna riskbedömning och KYC-rapporter. En del händelser skapas automatiskt, andra är påminnelse om att det är dags att utföra en ny allmän riskbedömning eller KYC-rapport. Du kan alltid lägga till egna händelser.
Hantera händelser
Funktionen kontrollerar löpande om det sker några förändringar bland dina kunders företagsuppgifter, till exempel om en befattningshavare eller verklig huvudman ändrats, eller om de lagts till på en PEP- eller sanktionslista. Om det är förändringar som kan påverka riskbedömningen, skapas det automatiskt en händelse som är synlig på händelselistan.
Genom att klicka på en händelse, får du mer detaljerad information om dess omfattning och art. Du kan ladda upp bilagor, lägga till åtgärder som vidtagits och ändra status Ej hanterad, Pågående eller Hanterad.
Påträffad förändring - automatiskt skapade händelser
|
En befattningshavare har påträffats på en sanktionslista |
| En befattningshavare som tidigare har påträffats på en sanktionslista är inte längre flaggad |
| Företaget har påträffats på en sanktionslista |
| Företaget som tidigare har påträffats på en sanktionslista är inte längre flaggad |
| Juridiskt bolagsnamn har förändrats Kontrollera att företagets adress är korrekt i systemet eller har förändrats |
| Företagets verksamhetsbeskrivning har förändrats |
| Firmatecknare för bolaget har ändrats |
| En ny befattningshavare har tillkommit |
| En befattningshavare har avgått |
| En befintlig befattningshavares roll har förändrats |
|
En befattningshavare har påträffats i minst ett av de genomsökta registerna |
| En befattningshavare som tidigare påträffats i minst ett av de genomsökta registerna är inte längre flaggad |
|
Företagets adress har förändrats |
| Företagets SNI-kod har förändrats |
Lägg till händelse
I tillägg till den automatiserade bevakningen av företagsinformation har du möjlighet att registrera, hantera och följa upp egna händelser. För att skapa en händelse klicka på Lägg till händelse i översikten. I samband med att du skapar en händelse måste du ange en titel, vilken kund händelsen avser, datum och kategori Förändring, Misstänkt aktivitet eller Allvarlig risk. Du kan också välja att lägga till en beskrivning och ladda upp filer. Filtyper som stöds är: ".pdf", ".jpg", ".jpeg", ".png", ".doc", ".docx", ".xls", ".xlsx", ".ppt", ".pptx", ".se", ".sie", ".txt", ".rtf", ".skb", ".bck" och ".pbu". Maximal filstorlek är 10 MB per fil.
Så snart händelsen är skapad, kan du lägga till de åtgärder som vidtagits, justera beskrivningen och ändra status Ej hanterad, Pågående eller Hanterad. Alla ändringar som görs på en händelse loggas under Aktivitet & vidtagna åtgärder.
Filtrera händelser
Om du snabbt vill hitta händelser som rör en specifik kund, kategori eller status, kan du använda filtreringsfunktionen. Klicka på Filtrera i händelselistan och välj önskat urval Datumspann, Kund(er), Kategori och Status.
Exportera händelser
När du har gjort önskat urval i händelselistan, kan du exportera dem till en Pdf genom att klicka på Export. Vid export hämtas alla händelser i urvalet. Om urvalet inkluderar flera kunder, kommer händelserna att sorteras i kronologisk ordning (ej grupperade per kund).
Rapportera avvikelser till Finanspolisen
Misstänkta avvikelser ska utan dröjsmål anmälas till Finanspolisen.
Genom att klicka på knappen goAML portal för anmälan, som bland annat är synlig i Översikten i KYC, når du Finanspolisens portal, FopoGoAML, där du kan anmäla misstänkta avvikelser.
För att kunna rapportera måste du ha skapat ett konto på FipoGoAML. Välj att registra din byrå som Rapportör, om ni inte redan har ett konto registrerat. Du kommer alltid att skyddas av anonymitet när du rapporterar, dvs dina uppgifter kommer att behandlas konfidentiellt av Finanspolisen.
