Byråstöd
Arbeta med händelser i KYC
Det här är en extra funktion i Byråstöd. För att aktivera funktionen måste du vara Administratör i Spiris och ha Full behörighet för Byråinställningar. Läs mer i Aktivera KYC.
De sju senaste registrerade händelserna visas i Översikten, antingen via menyvalet KYC, eller i Översikten när du öppnar KYC. Händelser är samlingsnamnet för alla viktiga händelser som rör redovisningsbyråns allmänna riskbedömning och KYC-rapporter. En del händelser skapas automatiskt, andra är påminnelser om att det är dags att göra en ny allmän riskbedömning eller KYC-rapport. Du kan alltid lägga till egna händelser.
Hantera händelser
Funktionen kontrollerar löpande om det sker några förändringar bland dina kunders företagsuppgifter, till exempel om en befattningshavare eller verklig huvudman har ändrats, eller om de har lagts till på en PEP- eller sanktionslista. Om förändringarna kan påverka riskbedömningen skapas automatiskt en händelse som visas i händelselistan.
När du klickar på en händelse får du mer detaljerad information om dess omfattning och art. Du kan ladda upp bilagor, lägga till vidtagna åtgärder och ändra status till Ej hanterad, Pågående eller Hanterad.
Påträffad förändring - automatiskt skapade händelser
Om någon av följande förändringar upptäcks hos någon av dina kunder skapar funktionen automatiskt en händelse med titeln Påträffad förändring.
Det är byrån som avgör vilken åtgärd som behövs, till exempel om kundkännedomen ska göras om.
|
En befattningshavare har påträffats på en sanktionslista |
| En befattningshavare som tidigare har påträffats på en sanktionslista är inte längre flaggad |
| Företaget har påträffats på en sanktionslista |
| Företaget som tidigare har påträffats på en sanktionslista är inte längre flaggat |
| Juridiskt bolagsnamn har förändrats |
| Företagets verksamhetsbeskrivning har förändrats |
| Firmatecknare för bolaget har ändrats |
| En ny befattningshavare har tillkommit |
| En befattningshavare har avgått |
| En befintlig befattningshavares roll har förändrats |
|
En befattningshavare har påträffats i minst ett av de genomsökta registren |
| En befattningshavare som tidigare påträffats i minst ett av de genomsökta registren är inte längre flaggad |
|
Företagets adress har förändrats |
| Företagets SNI-kod har förändrats |
Lägg till händelse
Utöver den automatiska bevakningen av företagsinformation kan du registrera, hantera och följa upp egna händelser. Välj Lägg till händelse i översikten för att skapa en händelse. När du skapar en händelse måste du ange en titel, vilken kund händelsen avser, datum och kategori (Förändring, Misstänkt aktivitet eller Allvarlig risk). Du kan också välja att lägga till en beskrivning och ladda upp filer. Filtyper som stöds är: ".pdf", ".jpg", ".jpeg", ".png", ".doc", ".docx", ".xls", ".xlsx", ".ppt", ".pptx", ".se", ".sie", ".txt", ".rtf", ".skb", ".bck" och ".pbu". Maximal filstorlek är 10 MB per fil.
När händelsen är skapad kan du lägga till vidtagna åtgärder, justera beskrivningen och ändra status till Ej hanterad, Pågående eller Hanterad. Alla ändringar som görs på en händelse loggas under Aktivitet & vidtagna åtgärder.
Filtrera händelser
Om du snabbt vill hitta händelser som rör en viss kund, kategori eller status kan du filtrera listan. Välj Filtrera i händelselistan och välj urval: Datumspann, Kund(er), Kategori och Status.
Exportera händelser
När du har gjort ett urval i händelselistan kan du exportera händelserna till pdf genom att välja Export. Alla händelser i urvalet exporteras. Om urvalet omfattar flera kunder sorteras händelserna i kronologisk ordning (inte grupperade per kund).
Rapportera avvikelser till Finanspolisen
Misstänkta avvikelser ska utan dröjsmål anmälas till Finanspolisen.
Välj goAML portal, till exempel i Översikten i KYC, för att komma till Finanspolisens portal FipoGoAML, där du anmäler misstänkta avvikelser.
För att kunna rapportera måste du ha skapat ett konto på FipoGoAML. Välj att registrera din byrå som Rapportör om byrån inte redan har ett registrerat konto. Du är alltid anonym när du rapporterar, och Finanspolisen behandlar dina uppgifter konfidentiellt.
Relaterade avsnitt
Sökord: händelser, KYC-händelser, påträffad förändring, sanktionslista, PEP, goAML, Finanspolisen, rapportera penningtvätt, händelselista