Byråstöd
Arbeta med KYC
Det här är en extra funktion i Byråstöd. För att aktivera funktionen måste du vara Administratör i Spiris och ha Full behörighet för Byråinställningar. Läs mer i Aktivera KYC.
Rekommenderad arbetsordning i KYC
Gör så här innan du aktiverar KYC:
-
-
Vill du utesluta ett uppdrag expanderar du detaljerna för uppdraget under Underhåll - Uppdrag och avmarkerar rutan Inkludera uppdraget i KYC. Vi rekommenderar att du inte utesluter några uppdrag.
Det är ditt ansvar att se till att de uppdrag du väljer att utesluta inte äventyrar din riskbedömning eller KYC-process.
-
Gå igenom dina kunder. Kontrollera på fliken Uppdrag att varje kund har rätt uppdrag. Uppdragen blir grunden för kundens KYC-rapport.
Se den här korta filmen om KYC (8 min). Den visar hur du arbetar med den allmänna riskbedömningen och hur du startar kundkännedomsprocessen.
1. Allmän riskbedömning
-
Välj KYC i menyn.
-
Välj Till KYC-översikten.
Ett nytt fönster öppnas och du arbetar nu i KYC. De aktiva uppdrag som du har i Byråstöd visas nu.
-
Gå igenom och gör en allmän riskbedömning för varje uppdrag eller tjänst som du erbjuder dina kunder.
Om ett uppdrag eller en tjänst saknas kan du lägga till det manuellt under rubriken Övriga tjänster och produkter, så att det ingår i riskbedömningen. När den allmänna riskbedömningen är slutförd kan du börja skapa KYC-rapporter för varje kund.
Läs mer i Arbeta med allmän riskbedömning i KYC.
2. Kundkännedom (KYC)
-
Välj KYC i menyn.
-
Välj Till KYC-lista.
Ett nytt fönster öppnas och du arbetar nu i KYC. Om du har färdigställt den allmänna riskbedömningen visas uppdragen som du har lagt till på kunden i Byråstöd, och de ingår i processen. Om du ännu inte har gjort någon riskbedömning får du en varning om att KYC-rapporten för kunden inte blir komplett.
-
Välj kunden i KYC-listan.
-
Gå igenom Kundkännedom för kunden och ange information om kunden.
Läs mer i Arbeta med kundkännedom i KYC.
3. Händelser
När du har gjort och färdigställt en KYC-rapport för kunden bevakar KYC eventuella förändringar av kundens huvudmän och styrelse. Nya händelser ser du under Händelser, via menyvalet KYC eller Översikten i KYC. Bevakningen av en kund gäller ett år.
Om redovisningsbyrån själv upptäcker avvikelser rapporteras de också som händelser. Misstänkta händelser och aktiviteter måste rapporteras omedelbart till Finanspolisen.
4. Uppföljning
Både den allmänna riskbedömningen och kundkännedomen är dokumentation som ska hållas aktuell och uppdateras regelbundet, minst en gång per år. Om du lägger till nya uppdrag eller tjänster och förhållandena kräver det bör du uppdatera dem oftare.
Relaterade avsnitt
Sökord: KYC, kundkännedom, penningtvätt, allmän riskbedömning, arbetsordning, kom igång KYC, händelser, uppföljning, AML